沈敏

证券合规与调查、信息披露合规

0755-8958 5892 shenmin@chonglilaw.com

沈敏女士的主要执业领域为上市公司信息披露合规咨询业务,上市公司及相关当事人涉及信息披露、内幕交易等违法违规行为的行政处罚及纪律处分申辩、听证项目,上市公司治理优化项目等。

沈敏女士是国内最早一批专门服务于高风险上市公司信披咨询的专家咨询顾问。擅长处理重大、疑难信息披露问题,先后参与了多起信息披露违法案件、公司治理优化等证券合规项目。同时,其管理的团队服务了大量上市公司,行业覆盖芯片半导体、生物医药、高端制造、通信行业等多个领域,在上市公司信息披露及规范运作领域具有丰富的经验。

 

在加入崇立之前 ,沈敏女士曾在中信建投证券股份有限公司及国内某知名证券合规咨询公司任职部门总监。

相关业绩:


 常年信息披露咨询顾问:

 

  • 为顺钠股份、雪松发展、惠程科技、高新兴、英唐智控、星徽股份、申菱环境、芳源股份、皇氏集团、百洋股份、中顺洁柔、瑞和股份、蜂助手、蓝箭电子、丽珠集团、同宇新材、步森股份等多家上市公司提供信息披露合规服务,解决客户涉及信息披露与规范运作等方面的问题,提供公司治理规范运作等方面的定制化培训。

行政处罚及纪律处分:

  • 服务某深主板上市公司(输配电及控制设备制造)信息披露违法证监会行政处罚案件的申辩、听证,该案件中本人服务的三名当事人(董监高)全部予以免除处罚,合计减免处罚金额150万。

  • 服务某深主板上市公司(国防军工)信息披露违规交易所纪律处分案件调查阶段的申辩,该案件中本人服务的十六名当时人中最终仅有三名当事人(董高)被纪律处分,其余人员全部免于处分。

  • 服务某深主板上市公司(医药行业)信息披露违规交易所纪律处分案件的申辩,该案件中本人服务的三名当事人(独立董事)全部由公开谴责降低为通报批评。

  • 服务某深主板上市公司(批发和零售业)信息披露违规交易所纪律处分案件的申辩,该案件本人服务的十名当事人中有七名当事人(董监高)由公开谴责降低为通报批评。

  • 服务某创业板上市公司(医疗器械)实际控制人违规减持交易所纪律处分案件的申辩,该案件本人服务的实际控制人最终由公开谴责降低为通报批评。

  • 服务某沪主板上市公司(互联网行业)资金占用、信息披露违法证监局行政处罚案件的申辩、听证。

  • 服务某深主板上市公司(批发和零售业)信息披露违法证监局行政处罚案件的申辩。


 公司治理优化:

 

  • 为20余家A股上市公司提供公司治理优化服务,从信息披露、规范运作、公司治理、财务与内控合规情况等方面对上市公司进行全面核查,并对相关问题进行基础事实梳理、发现问题、提出整改或优化建议。